{"id":37033,"date":"2024-08-14T10:09:58","date_gmt":"2024-08-14T13:09:58","guid":{"rendered":"https:\/\/www.iri.edu.ar\/?p=37033"},"modified":"2024-08-14T10:27:12","modified_gmt":"2024-08-14T13:27:12","slug":"la-internacionalizacion-de-la-violencia-y-la-corrupcion-frentea-la-reputacion-de-las-instituciones-un-enfoque-del-crimen-organizadoversus-el-rol-del-compliance-en-el-ambito-publico-y-privado","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.iri.edu.ar\/index.php\/2024\/08\/14\/la-internacionalizacion-de-la-violencia-y-la-corrupcion-frentea-la-reputacion-de-las-instituciones-un-enfoque-del-crimen-organizadoversus-el-rol-del-compliance-en-el-ambito-publico-y-privado\/","title":{"rendered":"La internacionalizaci\u00f3n de la violencia y la corrupci\u00f3n frentea la reputaci\u00f3n de las instituciones: un enfoque del crimen organizadoversus el rol del compliance en el \u00e1mbito p\u00fablico y privado."},"content":{"rendered":"\n

<\/a>Claudia Fornari[1]<\/strong><\/a><\/h3>\n\n\n\n

Introducci\u00f3n<\/h4>\n\n\n\n

El tercer milenio se ha caracterizado por la internacionalizaci\u00f3n de los distintos grupos del crimen organizado en el marco de la globalizaci\u00f3n, la violencia no es ajena a la evoluci\u00f3n de los desarrollos tecnol\u00f3gicos, la econom\u00eda y la pol\u00edtica. As\u00ed, se evidencia uno de los hitos que caracterizaron al a\u00f1o 2001 como es el atentado a las Torres Gemelas (acto terrorista) y que ha puesto en jaque a la seguridad internacional.<\/p>\n\n\n\n

El odio incrementa la violencia y las nuevas tecnolog\u00edas tambi\u00e9n se constituyen en herramientas de utilidad para los criminales.<\/p>\n\n\n\n

Cuando hablamos de violencia indiscriminada, podemos mencionar que el odio es un com\u00fan denominador, uno de los epicentros que concentra distintas ideolog\u00edas, objetivos o motivaciones por lo que, quienes forman parte de estas organizaciones detentan similares caracter\u00edsticas en relaci\u00f3n a su perfil.<\/p>\n\n\n\n

La violencia y el crimen organizado se presentan como obst\u00e1culos para el desarrollo de un pa\u00eds porque afecta el crecimiento econ\u00f3mico, amenaza los derechos de propiedad y afecta las decisiones de inversi\u00f3n (https:\/\/blogs.worldbank.org\/es\/latinamerica\/violencia-crimen-organizado-desarrollo-america-latina-caribe).<\/p>\n\n\n\n

Asimismo, existe una conexi\u00f3n palmaria entre crimen organizado y corrupci\u00f3n, es por ello que a partir de esta premisa nos introducimos en la internacionalizaci\u00f3n de la violencia desde la perspectiva del crimen organizado versus el rol del compliance<\/em> en el \u00e1mbito p\u00fablico y privado como estrategia de disuasi\u00f3n y prevenci\u00f3n del flagelo.<\/p>\n\n\n\n

Desarrollo<\/h4>\n\n\n\n

La internacionalizaci\u00f3n convierte a la delincuencia organizada en un fen\u00f3meno transnacional.<\/p>\n\n\n\n

El crimen organizado se constituya en uno de los mayores flagelos de la humanidad imponiendo retos a las autoridades nacionales e internacionales, planteando as\u00ed una amenaza para la paz mundial y afectando los derechos fundamentales.<\/p>\n\n\n\n

La lucha contra este flagelo impone a los pa\u00edses la necesidad de acuerdos de colaboraci\u00f3n toda vez que los delincuentes aprovechan las debilidades de los gobiernos para desplegar sus estrategias.<\/p>\n\n\n\n

Estas organizaciones dado su proceso evolutivo pueden llegar a mayor cantidad de clientes, en consecuencia, como producto de la actividad il\u00edcita que no reconoce ley ni fronteras se genera una masa de dinero en efectivo que es pasible de ser objeto de blanqueo y\/o financiamiento del terrorismo y otras actividades il\u00edcitas.<\/p>\n\n\n\n

En este orden de ideas los mecanismos de prevenci\u00f3n para que ese dinero no ingrese a la econom\u00eda formal implican no s\u00f3lo la necesidad de revisi\u00f3n y adecuaci\u00f3n de pol\u00edticas p\u00fablicas, sino que incrementan el gasto p\u00fablico toda vez que no se aplica el principio de econom\u00eda del derecho para analizar la trazabilidad y costo de su implementaci\u00f3n para hacerlas m\u00e1s efectivas.<\/p>\n\n\n\n

Como consecuencia de lo antes mencionado, se debe considerar un esfuerzo importante por parte de las instituciones consideradas como sujetos obligados por las Unidades de Inteligencia o Informaci\u00f3n Financiera (UIF), en el dise\u00f1o e implementaci\u00f3n de los denominados sistemas de gesti\u00f3n de compliance.<\/p>\n\n\n\n

As\u00ed, a partir de las 40 recomendaciones del Grupo Acci\u00f3n Financiera Internacional (GAFI), los gobiernos a trav\u00e9s de las agencias UIF establecen los lineamientos para la regulaci\u00f3n de las actividades que m\u00e1s se exponen a ser pasibles de ser utilizadas para el lavado de activos de origen il\u00edcito.<\/p>\n\n\n\n

Desde 2018 se abandona el modelo de gesti\u00f3n que se encontraba vigente, para enmarcar la gesti\u00f3n en un nuevo paradigma denominado Enfoque Basado en Riesgos (EBR), en este orden de ideas la prevenci\u00f3n de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo es considerada en los programas de compliance.<\/em><\/p>\n\n\n\n

Es importante resaltar que un sistema de gesti\u00f3n de compliance<\/em> no se limita a la prevenci\u00f3n del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otras actividades il\u00edcitas, sino al cumplimiento de todo el marco regulatorio externo e interno que regula una determinada actividad, incluyendo los aspectos impositivos y societarios, la seguridad de la informaci\u00f3n, la prevenci\u00f3n del fraude (externo e interno), y la mitigaci\u00f3n de riesgos de corrupci\u00f3n, entre otros.<\/p>\n\n\n\n

Para Ch\u00eane y Hodess (2008) \u201c[\u2026] las conexiones entre la corrupci\u00f3n y el crimen organizado han sido escasamente abordadas por la literatura acad\u00e9mica y por los informes orientados a la generaci\u00f3n de pol\u00edticas p\u00fablicas\u201d (De Simone, 2014, p. 38).<\/p>\n\n\n\n

Los puntos clave de un sistema de compliance <\/em>tienen que ver con auditar y evaluar los riesgos, implementar alertas, un canal de denuncias, la cultura de compliance, y esta decisi\u00f3n queda en manos del \u00f3rgano de administraci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

Asimismo, implica definir el rol de las personas en la organizaci\u00f3n, capacitaci\u00f3n y entrenamiento, considerar el enfoque basado en riesgos, y constituirla como una herramienta que puede prevenir posibles sanciones y con ello mitigar el riesgo reputacional de la organizaci\u00f3n, a tal efecto se ha de considerar la implementaci\u00f3n de un c\u00f3digo de conducta, y el marco normativo acorde y alineado a los requisitos preestablecidos por la direcci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n

El abordaje de las delimitaciones del crimen organizado es complejo, sin embargo, a partir del desarrollo de programas espec\u00edficos es posible modificar la realidad y mitigar adecuadamente el riesgo al que se exponen los pa\u00edses, tarea que en primer lugar depende de la gesti\u00f3n de la pol\u00edtica que detenta el poder toda vez que un Estado fortalecido es aquel que propende a combatir el crimen organizado mediante acciones que impidan el desarrollo de actividades criminales.<\/p>\n\n\n\n

El crimen organizado hace uso de la violencia indiscriminada para alcanzar su objetivo, no necesariamente para desestabilizar a un gobierno sino para ser m\u00e1s competitivo y neutralizar a cualquier competidor, y a la vez para pasar desapercibido ante las autoridades de cualquier Estado que sea base de operaciones.<\/p>\n\n\n\n

\n

\u201c[\u2026] el consenso respecto de la definici\u00f3n de crimen organizado es escaso. No obstante, casi todas las definiciones sobre este fen\u00f3meno de amplia complejidad coinciden en incluir, ya sea como una caracter\u00edstica necesaria o complementaria, a la corrupci\u00f3n como una peculiaridad (Finckenauer, 2005 en De Simone, 2014, p. 38).<\/p>\n<\/blockquote>\n\n\n\n

La globalizaci\u00f3n ha sido una pilar para el desarrollo econ\u00f3mico y social de los pa\u00edses a nivel mundial, en t\u00e9rminos de derecho internacional p\u00fablico se encuentran los procesos de integraci\u00f3n que han fortalecido y potenciado el comercio internacional al amparo de los acuerdos de integraci\u00f3n y regionalizaci\u00f3n, si observamos este proceso podr\u00edamos afirmar que las ventajas han sido relevantes para la generaci\u00f3n de fuentes de trabajo y el desarrollo de las nuevas tecnolog\u00edas, sin embargo, como contracara se encuentra el crimen organizado como un flagelo que impacta en la sociedad y compromete la seguridad.<\/p>\n\n\n\n

As\u00ed, la voluntad pol\u00edtica queda al descubierto en funci\u00f3n de las medidas que se tomen para controlar, reducir o reprimir la delincuencia, caso contrario se podr\u00eda inferir que existe cierta connivencia para que estas organizaciones act\u00faen por fuera de los acuerdos de cooperaci\u00f3n que impone el contexto internacional, y en tal sentido no es menor mencionar el riesgo de corrupci\u00f3n emergente de la envestidura de funcionarios p\u00fablicos, y de la impunidad con la que opere el sistema judicial.<\/p>\n\n\n\n

En l\u00ednea con lo expuesto, el Center for the Study of Democracy <\/em>identifica cinco niveles en las que las organizaciones criminales se infiltran en el sector p\u00fablico:<\/p>\n\n\n\n