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{"id":40507,"date":"2025-05-06T12:49:19","date_gmt":"2025-05-06T15:49:19","guid":{"rendered":"https:\/\/www.iri.edu.ar\/?p=40507"},"modified":"2025-06-02T11:13:07","modified_gmt":"2025-06-02T14:13:07","slug":"los-tipos-de-corrupcion-y-su-relacion-con-la-prevencion-del-lavado-de-activos-y-los-programas-de-integridad","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.iri.edu.ar\/index.php\/2025\/05\/06\/los-tipos-de-corrupcion-y-su-relacion-con-la-prevencion-del-lavado-de-activos-y-los-programas-de-integridad\/","title":{"rendered":"Los tipos de Corrupci\u00f3n, y su relaci\u00f3n con la Prevenci\u00f3n del Lavado de Activos y los Programas de Integridad"},"content":{"rendered":"<h3><em>por <\/em>Herrera, Luisa Fernanda<a href=\"#_ftn1\" name=\"_ftnref1\"><sup>[1]<\/sup><\/a><\/h3>\n<p>Es importante empezar hablando de la clasificaci\u00f3n que hace Transparencia Internacional sobre el fen\u00f3meno de la Corrupci\u00f3n, fen\u00f3meno que seg\u00fan desde d\u00f3nde se lo mire, puede tener infinidad de formas de ser tipificado. En el caso de Transparencia Internacional, la Corrupci\u00f3n ha sido clasificada a partir de los montos involucrados en el il\u00edcito: 1) Corrupci\u00f3n a gran escala, 2) a menor escala y 3) pol\u00edtica, clasificaci\u00f3n que no solo comprende la cantidad de fondos perdidos, sino tambi\u00e9n el sector en el que se produce.<\/p>\n<p>En primer lugar, la <em>Corrupci\u00f3n a gran escala<\/em>: consiste en actos cometidos en los niveles m\u00e1s altos del gobierno que involucran la distorsi\u00f3n de pol\u00edticas o de funciones centrales del Estado, y que permiten a los l\u00edderes beneficiarse a expensas del bien com\u00fan. Tambi\u00e9n son actos que pueden ser perpetrados por altos ejecutivos del sector privado que distorsionan las pol\u00edticas o las funciones del Estado.<\/p>\n<p>Este tipo de Corrupci\u00f3n implica soborno, tr\u00e1fico de influencias y malversaci\u00f3n de fondos, que pueden involucrar hasta cientos de millones de d\u00f3lares. Tambi\u00e9n, implica perjuicios generalizados para la econom\u00eda y la poblaci\u00f3n de un pa\u00eds, que afectan derechos fundamentales de los ciudadanos.<\/p>\n<p>Algunos ejemplos de este tipo de <em>Corrupci\u00f3n a gran escala<\/em> es el de Zine al-Abidine Ben Ali, ex l\u00edder de T\u00fanez, quien presuntamente se habr\u00eda apropiado de hasta 13.000 millones de d\u00f3lares, mientras estuvo en el poder, en perjuicio de la poblaci\u00f3n tunecina. A partir de la investigaci\u00f3n penal, se han confiscado fondos vinculados con Ben Ali, al igual que bienes y propiedades de lujo, en varios pa\u00edses como Canad\u00e1, Italia, la Uni\u00f3n Europea, el Reino Unido y Suiza.<\/p>\n<p>Otro ejemplo de este tipo de Corrupci\u00f3n es el del ex presidente de Filipinas, Ferdinand Marcos, quien fue responsable de la malversaci\u00f3n de cerca de 10.000 millones de d\u00f3lares. La familia de Marcos posee una importante colecci\u00f3n de obras de arte, bienes inmuebles y otros art\u00edculos de lujo, mientras que aproximadamente el 30 por ciento de las personas en Filipinas viven debajo de la l\u00ednea de la pobreza.<\/p>\n<p>Vale la pena afirmar que los ejemplos de la <em>Corrupci\u00f3n a gran escala<\/em> son representativos de los obst\u00e1culos que puede implicar en la pr\u00e1ctica luchar contra este tipo de corrupci\u00f3n, siendo que ninguno de estos funcionarios de alta jerarqu\u00eda ha sido condenado por corrupci\u00f3n en su pa\u00eds.<\/p>\n<p>En segundo lugar, est\u00e1 la <em>Corrupci\u00f3n a menor escala<\/em> que consiste en el abuso cotidiano de poder por parte de funcionarios p\u00fablicos de bajo y mediano rango, funcionarios que interact\u00faan con la ciudadan\u00eda, quienes a menudo intentan acceder a bienes y servicios b\u00e1sicos en \u00e1mbitos como hospitales, escuelas, departamentos de polic\u00eda y otros organismos p\u00fablicos.<\/p>\n<p>En tercer lugar, Transparencia Internacional ubica la <em>Corrupci\u00f3n Pol\u00edtica<\/em> que consiste en la manipulaci\u00f3n de normas de procedimiento durante los procesos de asignaci\u00f3n de recursos y de financiamiento por parte de los responsables de las decisiones pol\u00edticas, quienes abusan de su posici\u00f3n con el objetivo de conservar su poder, estatus y patrimonio. La Corrupci\u00f3n Pol\u00edtica est\u00e1 directamente relacionada con los actos delictivos cometidos por funcionarios y autoridades p\u00fablicas que influencian a los dem\u00e1s para realizar un mal uso intencionado de los recursos financieros y humanos a los que tienen acceso, anticipando sus intereses personales y los de sus allegados. Este tercer tipo de Corrupci\u00f3n se da entre funcionarios p\u00fablicos con poder de decisi\u00f3n.<\/p>\n<p>Un ejemplo de <em>Corrupci\u00f3n Pol\u00edtica<\/em> es el caso del Expresidente\u00a0<a href=\"https:\/\/es.wikipedia.org\/wiki\/Peruano\">peruano<\/a>\u00a0<a href=\"https:\/\/es.wikipedia.org\/wiki\/Alejandro_Toledo_Manrique\">Alejandro Toledo Manrique<\/a> quien fue Jefe de Estado entre los a\u00f1os 2001 al 2006 y que estuvo directamente involucrado en el\u00a0<a href=\"https:\/\/es.wikipedia.org\/wiki\/Caso_Ecoteva\">Caso Ecoteva<\/a>\u00a0y fue acusado de <a href=\"https:\/\/es.wikipedia.org\/wiki\/Lavado_de_dinero\">lavado de dinero<\/a>.<\/p>\n<p>Ecoteva fue una empresa fundada en\u00a0<a href=\"https:\/\/es.wikipedia.org\/wiki\/Costa_Rica\">Costa Rica<\/a>\u00a0por la suegra de\u00a0<a href=\"https:\/\/es.wikipedia.org\/wiki\/Alejandro_Toledo_Manrique\">Alejandro Toledo<\/a>. En dicha empresa se usaron dos cuentas en el banco ScotiaBank de Costa Rica. La primera se cre\u00f3 en febrero de 2012 y fue en ella, en la que fueron ingresados 17 millones de d\u00f3lares. Ese dinero fue un pr\u00e9stamo que Ecoteva hab\u00eda solicitado a\u00a0<a href=\"https:\/\/es.wikipedia.org\/wiki\/Scotiabank\">Scotiabank<\/a>\u00a0de Costa Rica pero curiosamente fue pagado en un plazo de 89 d\u00edas. Tras lo sucedido, la Unidad de Inteligencia Financiera de Per\u00fa inform\u00f3 que esa fue una modalidad para blanquear el dinero en los para\u00edsos fiscales y que en realidad ese pr\u00e9stamo no lo necesitaba la empresa Ecoteva para operar.<\/p>\n<p>El juez Abel Concha Calla dispuso que Toledo fuese procesado como coautor del delito de\u00a0<a href=\"https:\/\/es.wikipedia.org\/wiki\/Lavado_de_activos\">lavado de activos<\/a>. Para ello, Abel Concha decidi\u00f3 el levantamiento del secreto bancario de Alejandro Toledo, siendo una parte imprescindible del juicio por el caso Ecoteva.<\/p>\n<p>Recapitulando un poco, y hablando sobre la gran diferenciaci\u00f3n entre la Corrupci\u00f3n a menor escala y la Corrupci\u00f3n Pol\u00edtica es que en la primera existe si o si una interacci\u00f3n con el ciudadano, mientras que en la corrupci\u00f3n pol\u00edtica no.<\/p>\n<p>Si se habla sobre los factores que pueden tener incidencia en que existan mayores o menores niveles de corrupci\u00f3n, se tienen que mencionar los siguientes elementos: 1) el tama\u00f1o del sector p\u00fablico, si se est\u00e1 hablando de un Estado m\u00ednimo o por el contrario, de un Estado de bienestar, grande; 2) la calidad de la regulaci\u00f3n, es decir, si es realmente efectiva o no; 3) el grado de competencia econ\u00f3mica en tanto si es alta o baja, y si es una econom\u00eda monop\u00f3lica u oligop\u00f3lica; 4) la estructura del gobierno en tanto si la organizaci\u00f3n administrativa p\u00fablica es federal o central; 5) el factor cultural; y 6) la geograf\u00eda en tanto si es una zona geoestrat\u00e9gica y cu\u00e1les son las zonas lim\u00edtrofes.<\/p>\n<p>Se tiene que tener en cuenta que la <em>Corrupci\u00f3n<\/em> es solo una de las cuatro patas de la mesa, ya que la b\u00fasqueda de la prevenci\u00f3n y el tratamiento de la Corrupci\u00f3n, van de la mano con la prevenci\u00f3n y mitigaci\u00f3n del lavado de activos, haciendo que hoy por hoy y en la gran mayor\u00eda de los pa\u00edses de la regi\u00f3n, el r\u00e9gimen tanto contra el lavado de activos como de la corrupci\u00f3n se desarrolle en dos frentes: 1) el de la prevenci\u00f3n y 2) el de la represi\u00f3n.<\/p>\n<p>En el frente de la <em>Prevenci\u00f3n<\/em> tenemos las sanciones, la regulaci\u00f3n, el monitoreo y la supervisi\u00f3n, la presentaci\u00f3n de informes y las medidas de debida diligencia (due diligence).<\/p>\n<p>En el frente de la <em>Represi\u00f3n<\/em> se trata la confiscaci\u00f3n, el enjuiciamiento y la penalizaci\u00f3n, y las investigaciones judiciales, y es en este frente en el que se busca el cumplimiento de dos finalidades esenciales: i) proteger el sistema financiero y econ\u00f3mico y ii) colaborar con los tribunales de justicia internacionales y de los dem\u00e1s pa\u00edses adscritos al GAFI y a las distintas convenciones internacionales contra la Corrupci\u00f3n.<\/p>\n<p>El r\u00e9gimen contra el lavado de dinero y la corrupci\u00f3n se desarrolla tambi\u00e9n en tres niveles: 1) Nivel nacional a nivel de Argentina como pa\u00eds, en donde existe la Unidad de Informaci\u00f3n Financiera -UIF-; 2) Nivel regional en el que encontramos el modelador regional en Latinoam\u00e9rica que es el GAFILAT; y 3) Nivel internacional-global en el que se encuentran las m\u00e1ximas autoridades, del GAFI y del Grupo Egmont.<\/p>\n<p>Y as\u00ed como la prevenci\u00f3n de la Corrupci\u00f3n es solo una de las cuatro patas de la mesa, los <em>Programas de Integridad<\/em> son el coraz\u00f3n de dicho proceso de prevenci\u00f3n, que adem\u00e1s, debe ser un elemento con el que tienen que contar, si o si, los <em>sujetos obligados<\/em> que son sujetos obligados porque cargan con el deber de informar cualquier situaci\u00f3n irregular y de sospecha de lavado de activos o il\u00edcitos por corrupci\u00f3n, a la Unidad de Informaci\u00f3n Financiera.<\/p>\n<p>Los <em>Programas de Integridad <\/em>deben ser dise\u00f1ados a medida considerando los riesgos propios de la actividad comercial que realiza la empresa, su dimensi\u00f3n y su capacidad econ\u00f3mica.<\/p>\n<p>Si el programa de integridad resulta adecuado para la empresa, puede ser utilizado por la misma organizaci\u00f3n, para la reducci\u00f3n o exenci\u00f3n de responsabilidad penal y administrativa dado el caso de que haya ocurrido un il\u00edcito por Corrupci\u00f3n.<\/p>\n<p>Lo relevante no es tanto si el programa de la empresa est\u00e1 estructurado en base a los elementos enunciados por la norma que rige la creaci\u00f3n y el cumplimiento efectivo de los Programas de Integridad (Ley 27.401 de Responsabilidad Penal Empresaria de las Personas Jur\u00eddicas); sino que lo fundamental es que mediante <em>su<\/em> Programa de Integridad, la empresa pueda precisamente explicar que se ha organizado, con reglas y procedimientos, para prevenir il\u00edcitos por Corrupci\u00f3n, en el marco de la interacci\u00f3n p\u00fablico-privada.<\/p>\n<p>Los programas de integridad deben estar compuestos por tres elementos que son de obligatorio cumplimiento: a) Un c\u00f3digo de \u00e9tica o de conducta, que puede ser entendido como la existencia de pol\u00edticas y procedimientos de integridad que incluye el compromiso de tolerancia cero a la corrupci\u00f3n; b) Las reglas y los procedimientos espec\u00edficos para prevenir il\u00edcitos por Corrupci\u00f3n en el \u00e1mbito de los concursos y los procesos licitatorios, en la ejecuci\u00f3n de contratos administrativos o en cualquier otra interacci\u00f3n con el sector p\u00fablico por parte de una empresa privada; y c) las Capacitaciones peri\u00f3dicas de los altos, medios y bajos mandos de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n<p><a href=\"#_ftnref1\" name=\"_ftn1\">[1]<\/a> <strong>Mag\u00edster en Pol\u00edticas P\u00fablicas <\/strong>por <strong>FLACSO, Argentina, <\/strong>obteniendo la calificaci\u00f3n de<strong> Distinguida <\/strong>(2021).<\/p>\n<p><strong>Lic. en Antropolog\u00eda &amp; Lic. en Ciencia Pol\u00edtica con \u00e9nfasis en Relaciones Internacionales <\/strong>por la<strong> Universidad Icesi <\/strong>de Colombia (2015).<\/p>\n<p>Actualmente es<strong> Coordinadora Acad\u00e9mica y Docente Universitaria <\/strong>de la<strong> <em>Escuela de Desarrollo Profesional <\/em><\/strong>de la<strong> Escuela de Formaci\u00f3n Continua <\/strong>de <strong>Posgrados UCES <\/strong>desde el a\u00f1o 2018.<\/p>\n<p><strong>Miembro.<\/strong> <strong>Observatorio de Prevenci\u00f3n de Lavado de Activos y Compliance (OPLAC). Instituto de Relaciones Internacionales (IRI). Universidad Nacional de La Plata (UNLP).<\/strong> (Diciembre de 2021-Actualidad).<\/p>\n<p>Mail: <a href=\"mailto:lfherrera.consultancy@gmail.com\">lfherrera.consultancy@gmail.com<\/a><\/p>\n<p>&nbsp;<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>por Herrera, Luisa 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