{"id":40512,"date":"2025-05-06T12:52:23","date_gmt":"2025-05-06T15:52:23","guid":{"rendered":"https:\/\/www.iri.edu.ar\/?p=40512"},"modified":"2025-06-02T11:13:38","modified_gmt":"2025-06-02T14:13:38","slug":"financiacion-de-la-proliferacion-de-armas-de-destruccion-masiva-entre-la-inclusion-cosmetica-y-el-entendimiento-del-fenomeno","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.iri.edu.ar\/index.php\/2025\/05\/06\/financiacion-de-la-proliferacion-de-armas-de-destruccion-masiva-entre-la-inclusion-cosmetica-y-el-entendimiento-del-fenomeno\/","title":{"rendered":"Financiaci\u00f3n de la proliferaci\u00f3n de armas de destrucci\u00f3n masiva: entre la inclusi\u00f3n cosm\u00e9tica y el entendimiento del fen\u00f3meno"},"content":{"rendered":"

por <\/em>Juan Pablo Rodr\u00edguez[1]<\/sup><\/a><\/h3>\n

\u00a0Introducci\u00f3n:<\/h4>\n

Las Convenciones de las Naciones Unidas sobre el Tr\u00e1fico de Drogas, Crimen Organizado y Corrupci\u00f3n se quedan cortas a la hora de enfrentar fen\u00f3menos como el lavado de activos, la financiaci\u00f3n del terrorismo y la financiaci\u00f3n de la proliferaci\u00f3n de armas de destrucci\u00f3n masiva, para el efecto se ha requerido de otros instrumentos, sin embargo, lo que muestra la evidencia es que se suma la sigla FPADM a las de LA\/FT como si fuera la soluci\u00f3n de la situaci\u00f3n, lo cual dista mucho de lo que se espera la lucha contra el uso de armas qu\u00edmicas, biol\u00f3gicas y nucleares, sin perder de vista lo relativo a los bienes de uso dual.<\/p>\n

Desarrollo:<\/h4>\n

Se entiende por FPADM todo acto que provea fondos o utilice servicios financieros, en todo o en parte, para la fabricaci\u00f3n, adquisici\u00f3n, posesi\u00f3n, desarrollo, exportaci\u00f3n, trasiego de material, fraccionamiento, transporte, trasferencia, dep\u00f3sito o uso dual para prop\u00f3sitos ileg\u00edtimos en contravenci\u00f3n de las leyes nacionales u obligaciones internacionales, cuando esto \u00faltimo sea aplicable.<\/p>\n

Y dentro de las categor\u00edas de FPADM, se encuentran las transacciones relacionadas con el comercio que pueden ser muy indicativas de la financiaci\u00f3n de la proliferaci\u00f3n (a diferencia del lavado de activos, la financiaci\u00f3n del terrorismo u otras formas de crimen); las transacciones relacionadas con el comercio que son moderadamente indicativas de financiamiento de proliferaci\u00f3n y; las transacciones relacionadas con el comercio que potencialmente solo son un indicador deficiente de la financiaci\u00f3n de proliferaci\u00f3n.<\/p>\n

Desde el punto de vista del derecho administrativo se tienen t\u00edmidas referencias al FPADM como las Recomendaciones 6 y 7 del Grupo de Acci\u00f3n Financiera Internacional; el Decreto 136 de 2019 de Uruguay; el Acuerdo de Bienes de Uso Dual de 2020 de M\u00e9xico y; el Acuerdo 830 de 2021 de El Salvador. Las dem\u00e1s legislaciones de Latinoam\u00e9rica solo han en cargado de sumar la sigla a las disposiciones sobre LA\/FT.<\/p>\n

Para el caso del derecho penal econ\u00f3mico, Estados Unidos, Canad\u00e1, Nicaragua y Argentina han tipificado como delito la FPADM, dejando de lado esfuerzos como los indicadores, las tipolog\u00edas y las se\u00f1ales de alerta, de lo cual solo se encuentran referencias en el GAFI en 2008; el estudio de 2017 del Dr. Jonathan Brewer quien es profesor invitado en el Departamento de Estudios de Guerra, miembro adjunto senior en el Center for New American Security con sede en Washington D. C. y miembro asociado del Royal United Service\u2019s Institute en Londres, de 2010 a 2015 que trabaj\u00f3 como Experto Financiero en el Panel de la ONU sobre Ir\u00e1n creado en virtud de la Resoluci\u00f3n 1929 de 2010, con base en Nueva York y; la Unidad de An\u00e1lisis Financiero de Chile de 2023.<\/p>\n

En consecuencia, hay elementos comunes entre redes establecidas para la FPADM como para eludir las sanciones financieras y la manera en que las redes pueden cambiar o acomodarse en respuesta a las sanciones, dentro de los que se encuentran transacciones que involucran a personas relacionadas con pa\u00edses de preocupaci\u00f3n por proliferaci\u00f3n, el uso de efectivo, la participaci\u00f3n de peque\u00f1as empresas comerciales o intermediarias, negocios de remesas de dinero sin licencia, negocios vinculados de alguna manera (por ejemplo, la misma direcci\u00f3n f\u00edsica o IP o cuyas actividades est\u00e9n coordinadas), la participaci\u00f3n de universidades en pa\u00edses de preocupaci\u00f3n por la proliferaci\u00f3n, descripciones no espec\u00edficas de productos o materiales, la participaci\u00f3n de bienes y materiales sujetos a controles de exportaci\u00f3n, falsos o documentaci\u00f3n fraudulenta y uso de cuentas bancarias personales.<\/p>\n

Para el efecto, es necesario tener en cuenta, por un lado, que los bienes y materiales involucrados son a menudo art\u00edculos industriales que, si no se identifican claramente como sujetos a alg\u00fan tipo de controles, pueden parecer inocuos para aquellos involucrados en las cadenas de suministro y que se vinculan con productos de instituciones financieras, y por el otro, que se deben conocer los organismos vinculados en la prevenci\u00f3n de la FPADM y ejemplos de bienes de uso dual.<\/p>\n

Para terminar, se recomienda a los sujetos obligados identificar se\u00f1ales de alerta vinculadas con la FPADM las cuales se pueden relacionar con el perfil inusual de la operaci\u00f3n financiera; el perfil geogr\u00e1fico; las instituciones financieras con controles deficientes o pa\u00edses (de ruta o domicilio de empresas) con d\u00e9biles leyes\/ aplicaci\u00f3n de controles de exportaciones; los bienes controlados, las contrapartes relacionadas en la operaci\u00f3n; las personas o entidades designadas; el uso de dinero en efectivo; la manipulaci\u00f3n de la contabilidad; el uso de cuentas bancarias no acordes con la operaci\u00f3n; la ruta de env\u00edo de bienes compleja y\/o ruta de la transacci\u00f3n compleja, a trav\u00e9s de jurisdicciones con d\u00e9bil regulaci\u00f3n financiera; el uso indebido de organizaciones sin fines de lucro y; el uso indebido del sector mar\u00edtimo.<\/p>\n

CONCLUSI\u00d3N:<\/h4>\n

Hay una creencia errada en pensar que los pa\u00edses de Latinoam\u00e9rica est\u00e1n muy lejos de las armas qu\u00edmicas, biol\u00f3gicas y nucleares, y que es un fen\u00f3meno propio de las potencias del mundo, olvidando que actualmente la geopol\u00edtica y geoeconom\u00eda est\u00e1 cambiando r\u00e1pidamente y la relaci\u00f3n con jurisdicciones como Nicaragua, Venezuela o Cuba pueden elevar el nivel de riesgo en materia de la FPADM.<\/p>\n

Las entidades del sector financiero deben aplicar especial cuidado a las contrapartes relacionadas con el sector del comercio exterior y en particular clientes que utilizan embarcaciones o que se vinculan con bienes de uso dual.<\/p>\n

Todos los sujetos obligados tienen el deber de identificar riesgos de FPADM independientemente de los identificados para el LA y para el FT. En consecuencia, luego deben medir, controlar y monitorear dichos riesgos.<\/p>\n

Un reto que puede poner a prueba a los sistemas jur\u00eddicos del mundo en el paso del cumplimiento t\u00e9cnico a la efectividad derivado de la Quinta Ronda de las Evaluaciones Mutuas del GAFI, es la necesidad de actualizar la regulaci\u00f3n administrativa, la penal y luego verificar su implementaci\u00f3n y funcionamiento en materia de FPADM.<\/p>\n

Bibliograf\u00eda y fuentes de informaci\u00f3n:<\/h4>\n

C\u00f3digo Penal de la Rep\u00fablica Argentina.<\/p>\n

C\u00f3digo Penal de Canad\u00e1.<\/p>\n

C\u00f3digo Penal de Estados Unidos.<\/p>\n

C\u00f3digo Penal de Nicaragua.<\/p>\n

Grupo de Acci\u00f3n Financiera Internacional (2008). La implementaci\u00f3n de las disposiciones financieras de las resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas para luchar contra la proliferaci\u00f3n de armas de destrucci\u00f3n masiva.<\/p>\n

RODRIGUEZ CARDENAS, Juan Pablo (2024). Compliance, lavado de activos y corrupci\u00f3n: gu\u00eda de prevenci\u00f3n y control.<\/p>\n

Unidad de An\u00e1lisis Financiero de Chile (2023). Gu\u00eda de se\u00f1ales de alerta LA\/FT\/FP.<\/p>\n

[1]<\/sup><\/a> Abogado Penalista. Escritor, conferencista y consultor internacional. Profesor de postgrado en Colombia, Argentina, Espa\u00f1a, M\u00e9xico, Panam\u00e1 Certificado en Blockchain y Disrupci\u00f3n Tecnol\u00f3gica del MIT. Certificado en Compliance CESCOM\u00ae de la Asociaci\u00f3n Espa\u00f1ola de Compliance, ASCOM, 2020. Certified Lead Auditor, Lead Implementer y Trainer en ISO 37001 Gesti\u00f3n Antisoborno, PECB, 2020. Certified Professional in Anti-Money Laundering – CPAML de FIBA (Florida International Bankers Association). Certified on Governance, Risk Management and Compliance Professional (GRCP) y GRC Fundamentals of Open Compliance and Ethics Group (OCEG), 2016. Autor del libro, Compliance, lavado de activos y corrupci\u00f3n: gu\u00eda de prevenci\u00f3n y control, 2024. Presidente y Socio de RICS Management.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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